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1搜索之前多思考
2到国家专利网站去检索专利文献检索（1）-专利基本知识及相关概念

第一节 专利基本知识
一、概念
（一）、知识产权（Intellectual Property）
专利从法律上来说是一项产权，产权有三种：动产权、不动产权、知识产权。知识产权又叫智力成果权，是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学技术、文学艺术、文化知识等精神产品，知识产权作为一种商品：因为进行智力劳动需要耗费心血并投入大量的时间与资金，所以智力劳动所创造的成果是具有价值的；另一方面，智力劳动成果还能够创造物质财富和精神财富，推动生产的发展和社会进步，因而这种成果又具有使用价值，所以智力劳动成果应当作为商品加以保护。
但我们知道，智力劳动成果是非物质化的知识形态的劳动产品，它没有一定的形体，也不占据一定的空间，人们对它的占有不表现为实在的、具体的控制，而表现为认识和利用。智力劳动成果的表现形式多种多样，但它们仅是表现智力劳动成果的载体，绝不是智力劳动成果本身，智力劳动成果的价值是其载体难以包容和体现的。所以知识产权是一种无形产品的财产权，保护这种财产权免受侵犯就不象保护有形财产权免受侵犯那么明确、那么容易实现或做到。所以为了实现对知识产权的保护，必须通过特殊的法律措施。所以就产生了不同以往的财产法的新的法律制度：在与商品生产直接相关的科学技术发明领域出现了专利权(patent right)；与商品销售活动密切关联的商品标记方面出现了商标权；在文学艺术创作及科学作品以商品形式流通的领域出现了著作权(copytright)；这些法律形式最后逐步扩大为知识产权。
知识产权分为两部分，即“著作权”和“工业产权”。
⑴著作权（Copyright）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。
⑵工业产权（Industrial Property）：工业产权包含的内容有：专利、商标等。
（二）、专利（patent）
专利是指一个国家授予创造发明人在一定时间内对该发明创造的独占实施权，包括专利产品的生产、使用和销售，专利通常包括三个涵义：
（1）专利权（patent right），以法律的形式保护发明人在一定期限内享有对其发明的专有权。
（2）获得专利权的发明创造（patent technology）。
（3）专利文献（patent document/literature）。
专利权是专利的核心，亦称独占权、垄断权，专利权人在法律保护下享有一定期限的制造、使用或销售专利产品的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受这种权利，否则就是侵权，要受到法律追究。
（三）、专利制度
专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。
（四）、相关的专利概念
1、基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。
2、同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。
3、同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。
4、非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。
二、专利的特征
（一）、排他性（独占性）：专利权与其他产财权不一样，一项发明的专利只能授予一次，具有独占性，专利权人对专利产品的制造、使用、销售等具有独占性。
（二）、地域性：根据巴黎公约规定的专利独立原则，专利权的地域性特点是指一个国家依照其本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。如果一项发明创造只在我国获得专利权，那么，权利人只有在我国享有专有权或独占权或排他权。
（三）、时效性：指专利权人对其发明创造拥有法律赋予的专有权，只有在法律规定的时间内有效。期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售和进口的专有权。专有权的期限，各国专利法都有明确的规定，我国现行专利法规定的发明、实用新型及外观设计专利的保护期限自申请日起分别为20年、10年、10年。
三、专利的基本法规（http://cn.chinantd.com/c-iplaws.html）
为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，各国均制定了相应的法律、法规以保证专利权的正当实施。中华人民共和国的专利法由1984年3月12日第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，通过1992年9月4日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议和2000年8月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》进行两次修正，目前共有八章69条。
四、专利类型
根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实用新型专利、外观设计专利，2001年10月1日起增加了“集成电路布图设计”。
（一）、发明专利：发明专利包括对产品、方法或其他改进所提出的新的技术方案。产品发明如机器、仪器、设备等；方法发明如制造方法等。
（二）、实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。
（三）、外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品的装饰性或艺术性外表而不涉及技术思想。
（四）、集成电路布图设计的范围明确。
五、专利的申请、审批和授予
专利的申请采用书面请求原则、先申请与先发明原则和单一性原则，专利局依照法律规定的程序进行形式审查制、实质审查制、早期公开延迟审查等审查方式审查后决定是否合格并授予专利权。我国发明专利的申请审批程序：
专利申请——初步审查（合格）---公布专利申请（自申请日或优先权日起十八月内予以公布）——实质审查（3年内）——授权公告、授予专利权。
六、授予专利权的条件
⑴实质性条件（专利性）
1.  新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。
2.  创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。
3.  实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。
除上述实质性条件外，专利申请文件还必须符合专利法所规定的有关形式条件：
⑵形式条件
指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。
七、专利国际合作组织与有关条约
（一）、《巴黎公约》和巴黎联盟
1、《保护工业产权巴黎公约》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）1883年在巴黎签订，后修改过6次，现行版本是1967.7.14在斯德哥尔摩修订的，我国1985.3.19正式加入，是第95个成员国。推行国民待遇（National Treatment）原则、优先权（Priority）原则和专利独立（Independence of Patents）原则。
2、巴黎联盟全称保护工业产权巴黎联盟（Paris Union for the Protection of Industrial Property）,由参加巴黎公约的成员国组成的国际联盟。
（二）、《专利合作条约》《Patent Cooperation Treaty》PCT
在Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，由WIPO国际局管辖。1994.1.1我国正式成为PCT成员国，PCT对Paris Convention起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。
（三）、世界知识产权组织
World Intellectual Property Organization，简称WIPO，是一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。1970年成立，1974年成为联合国的一个专门机构，我国于1980年6月3日正式成为第90个成员国。

我国专利文献的手工检索
一、中国专利公报
   公报类专利文献主要有以下三种：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。目前，三种公报均为周刊，每星期三出版一期，它们的内容主要有三部分。
1、公布及授权公告部分 主要对发明专利申请公布及三种专利申请授权公告，发明专利申请公布、实用新型专利和外观设计专利授权公告以文摘的形式记载，文摘均按IPC号顺序编排，发明专利申请公布和实用新型专利授权公告包括IPC号、申请号、文献号（公开或公告号）、优先权数据、申请人及其地址、发明人、专利代理机构、发明名称、说明书摘要等；外观设计专利授权公告以图片描述及著录项组成。以发明专利申请公布为例:
[51] Int.CL7 A61M 16/00 [11] 公开号 CN 1348823A
[21] 申请号 01135179.9 [22] 申请日 2001.11.13
[43] 公开日 2002.5.15
[71] 申请人 李宝平
地址 030002山西省太原市桃圆北路197号(科委宿舍)2-3-8号李旭红收
[72] 发明人 李宝平 崔建军 李旭红
[54] 发明名称 定容型简易呼吸器
[57] 摘要 一种定容型简易呼吸器,属一种简易呼吸器的改进,其目的是…
2、专利事务部分 记载了与专利申请的审查及专利法律状态有关的事项，如申请撤回、专利权的终止、专利权的继承或转让等。
3、索引部分 发明专利公报包括申请公布索引和授权公告索引，实用新型专利及外观设计专利公报仅有授权公告索引，申请公布索引包括IPC-公开号、申请号-公开号、专利权人-公开号及公开号-申请号对照表索引；授权公告号索引包括IPC-授权公告号、专利号-授权公告号、专利权人-授权公告号及授权公告号对照表索引，便于用户可从多途径快速检索到所需专利资料。
二、中国专利索引
   1999年中国专利局将《中国专利索引》由原来的每年出版改版成每季度出版一套，每套由《分类号索引》、《申请人、专利权人索引》和《申请号/专利号索引》，检索者可按所掌握的资料选择不同的索引类别，获得专利国际专利分类号、发明名称、授权公告号、申请号、专利号、申请人（或专利权人）以及专利公报的卷、期等信息，从而可进一步追踪专利公报或专利说明书。
1、  分类号索引：将发明、实用新型专利和外观设计专利分别根据IPC 号或国际外观设计分类顺序编排，分类号相同情况下,按申请号（或专利号）递增顺序排列。其内容依次为IPC号／外观设计分类号，公开号／授权公告号、申请号/专利号 ZL、申请人／专利权人、专利名称、刊登该专利信息的专利公报的卷、期。例：
国际专利分类号  授权公告号  专利号 ZL  专利权人  实用新型名称  卷期号
A61M 16/01  CN 2307582Y  97213455.7  刑群智  麻醉用气管插管器  15-07
A61M 16/01  CN 2303646Y  97223320.2  张水纯  多功能麻醉管道装置  15-02

分类号  授权公告号  专利号 ZL  专利权人  使用外观设计的产品名称  卷期号
24-02-B0283  CN 3104645D  98306308.7  欧姆龙株式会社  腕式血压计  15-09
2、  申请人、专利权人索引：以申请人或专利权人姓名或译名的汉语拼音字母顺序进行编排，为了方便查找，以阿拉伯数字或英文字母等非汉语字起首的，均集中安排在该部分内容的最前面；日文汉字及计算机用以外的汉字起首的，均放在该部分内容的最后面。索引按发明专利申请公开、发明专利权授予、实用新型专利和外观设计专利授予四个部分，其样例如下：
申请人  国际专利分类号  公开号  申请号  发明名称  卷期号
BASF公司  B01D 53/94  CN 1208361A  96199889.X  废气中NOX的还原方法  15-07

专利权人  国际专利分类号  授权公告号  专利号 ZL  实用新型名称  卷期号
曲焕臣  A63B 31/04  CN 2306036Y  97226967.3  仿生手套  15-05
3、  申请号/专利号索引：以申请号或专利号的顺序编排，样例如下（发明专利申请公开）：
申请号  国际专利分类号  公开号  申请人  发明名称  卷期号
95197005.4  C07C 211/27  CN 1220658A  NPS药物有限公司  钙受体活性化合物  15-25
95197246.4  C12N 5/00  CN 1220696A  加利福尼亚大学董事会  血小板抗低温激活的稳定作用  15-25
由于外观设计专利不出说明书单行本，故查出专利公报即可得说明书。
三、台湾专利文献检索
　　同大陆一样，台湾专利也分为三种：发明专利、新型专利和新式样（外观设计）专利。台湾省经济部中央标准局定期公开出版有《台湾专利公报》、《累积年度申请人索引》、《申请人、分类年度索引》及《申请号、公告号、证书号索引》。公告的专利申请内容包括：国际专利分类号、公告号、专利名称、申请号、申请人、国籍、公告日期等七项。检索者同样可从不同检索方式着手，获得检索信息。
专利文献的光盘检索
一、中国专利文献CD-ROM光盘
   国家知识产权局知识产权出版社是中国专利文献唯一法定出版单位，于1992年成功开发了第一批专利文献CD-ROM光盘，标志着我国专利文献的出版迈入电子化时代。其后陆续出版多种光盘，用户可以非常方便地检索专利信息，如今光盘已成为专利主要载体之一。
1、《中国专利说明书全文》光盘
   《中国专利说明书全文》光盘于1994年元月正式出版发行，收录了1985年9月以来的所有发明专利和实用新型的说明书上的全部信息，包扩摘要及其附图、权利要求书、 说明书及其附图等，是中国最完整最准确的专利图文信息库，至今共有600多张盘片。
2、《中国专利数据库文摘》光盘
 《中国专利数据库文摘》光盘收录了1985年9月以来的所有专利信息（包含实用新型、发明专利、外观设计）约92万多条信息。每条信息均包含著录项目，如发明人、发明日期、公开日、公告日、优先权、摘要、主权项等。提供二十多个检索入口，操作简单易懂，界面友好，使用方便。
3、《专利公报》光盘
  《专利公报》光盘是知识产权出版社为了进一步满足广大用户的要求，完善专利文献系列出版，配合纸件公报而发行的电子出版物，该盘提供了每期专利公报的全部图文信息，并首次实现了外观设计专利图形的电子化。公报光盘自1998年开始每三周出版一张盘片。
4、《外观设计》光盘
  《外观设计》光盘记载了1985年以来的所有外观图形光盘，图形采用电子扫描而成的线条图、灰度图和彩色图制成。本套光盘检索方便、快捷，是查询外观设计专利最好的工具。
5、《中国医药及化工产品专利文献数据库》光盘 由国家药品监督管理局信息中心与国家知识产权局专利文献出版社最新共同研究开发，该光盘收载自1985年以来世界各国在中国申请的医药专利，其中包括化学合成原料药、中间体、抗生素、制剂、传统中药、天然药物、生物技术产品、饲料添加剂、保健品等。
6、其它专利光盘
   为了更好地为用户服务，提高专利利用率，知识产权出版社还出版了大量其它专利文献光盘，如《专利复审委员会决定》、《中国失效专利》等光盘。同时还提供为用户专门定制各种分类光盘或按申请号提取专利数据等服务。
知识产权出版社逐步形成专利光盘系列，使用统一的检索系统，该系统检索功能强，用户可用关键字或不同组合形式快速检索；可用公开(告)日、公开(告)号、分类号、申请号、申请日、申请人、地址等申请著录项为入口进行查找，检索极为方便。
二、国外专利文献光盘数据库
   国外专利数据库有美国专利光盘检索系统 CPAS (1969～) 、欧洲/PCT 检索光盘 ESPACE/ACCESS (1978～)、欧洲法律状态光盘 ESPACE/Bulletin (1978～)、国际专利检索光盘 GLOBALPat (1971～)、英国专利文摘光盘GB-A（1994～）等。
   由于光盘检索需到特定的光盘收藏单位进行，目前，Internet网络上有大量免费的专利信息网，使得专利检索更为快捷、方便。

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